El enfoque cualitativo de investigación es más que una moda, es una forma de analizar e interpretar datos y permite obtener información que no puede ser mostrada ni percibirse en un cuadro de distribución de frecuencias o cualquier otra forma de presentación estadística de datos cuantitativos. Los investigadores reconocen la validez y utilidad de este enfoque y se observa que, progresivamente, se ha incrementado su aplicación, ello nos ha motivado a reseñar la obra de Strauss y Corbin (2002) con la intención de dar a conocer al lector los aspectos esenciales de la misma.
Esta reseña está organizada de modo que el lector inicialmente, con la presentación del libro, tenga una visión general del contenido de la obra, luego se destacan los aspectos más resaltantes y conclusiones de la lectura y finalmente expresamos nuestra opinión acerca del texto reseñado.
El libro de Strauss y Corbin (2002) está dirigido a investigadores de distintas disciplinas, particularmente interesados en la construcción de teorías mediante el análisis de datos cualitativos. El propósito del libro es dar respuesta a preguntas formuladas por investigadores partidarios del enfoque cualitativo, pero también está escrito con la intención de proporcionar tanto el conocimiento como las técnicas y procedimientos básicos para aquellos investigadores interesados en hacer análisis cualitativo de datos o bien construir teoría a nivel sustantivo.
Los autores expresan claramente que no se trata de un libro de recetas que se aplican paso a paso o en forma rígida, por el contrario, se trata de técnicas y procedimientos aplicados de forma diferente por distintos investigadores en educación, enfermería, negocios, trabajo social, psicólogos, arquitectos, antropólogos y comunicadores sociales, entre otros.
La obra está estructurada en tres partes:
La primera parte consta de cuatro capítulos (1 al 4) y se refiere a consideraciones básicas que los autores estiman que es necesario desarrollar antes de exponer su método de trabajo:
En el capítulo 1 (Introducción) explican brevemente las características de los investigadores cualitativos, y de quienes trabajan con la teoría fundamentada, luego hacen referencia a la metodología que proponen y los métodos que aplican, exponen ciertos antecedentes históricos de dicha metodología y qué es la teoría fundamentada y por último mencionan los procedimientos de codificación que posteriormente desarrollan con mayor profundidad en la segunda parte del libro.
Descripción, ordenamiento conceptual y teorización son tratados en el capítulo 2, desde un punto de vista comparativo, para señalar que el primer paso para entender una teoría, o la idea que se tenga de ella, es tener clara la diferencia entre descripción, ordenamiento conceptual y teorización; el segundo paso es comprender que la teoría incorpora aspectos tanto descriptivos como de ordenamiento conceptual.
En el capítulo 3 (La interacción entre la teorización cualitativa y cuantitativa) explican que las formas cuantitativas y cualitativas de investigación, desempeñan papeles diferentes en la teorización, pero que debe existir una interacción entre ambos enfoques. En opinión de los autores, lo cualitativo debe dirigir lo cuantitativo y, a su vez, lo cuantitativo se retroalimenta de lo cualitativo.
El capítulo 4 (Consideraciones prácticas) está dedicado a orientar al lector en la selección de un problema de investigación y a la formulación de la pregunta de investigación, manteniendo un equilibrio entre objetividad y sensibilidad y haciendo uso adecuado de la literatura.
La segunda parte del libro está conformada por los capítulos 5 al 14, 10 capítulos en total, en los cuales exponen los distintos procedimientos de codificación: abierta, coaxial, selectiva, matriz condicional/consecuencial, muestreo teórico y memorandos y diagramas.
La tercera parte está integrada por tres capítulos (15 al 17) y está dedicada a orientaciones para escribir tesis y monografías, así como presentaciones acerca de la investigación (capítulo15); además se indican los criterios de evaluación de investigaciones cualitativas (capítulo 16) y por último el capítulo 17, dedicado a preguntas de los estudiantes y respuestas. Cabe resaltar que al final de cada capítulo se presenta un resumen de lo tratado en el mismo.
La lectura de la obra permite resaltar lo siguiente:
- Los autores asumen claramente una postura cualitativa sin denigrar del enfoque cuantitativo, por el contrario, consideran que se complementan.
- Los investigadores que trabajan con la teoría fundamentada tienen capacidad para mirar retrospectivamente las situaciones y efectuar un análisis crítico de ella, reconocer la tendencia al sesgo, pensar de manera abstracta, ser flexibles y abiertos a la crítica constructiva, tener sensibilidad a palabras y acciones de las personas que responden a sus preguntas, tienen sentido de absorción y devoción al proceso del trabajo.
- Descripción, ordenamiento conceptual y teorización no son términos similares.
- Descripción es usar palabras para expresar representaciones mentales de un hecho, fenómeno, emoción, sensación, el relato depende de la perspectiva de quien hace la descripción, en cambio el ordenamiento conceptual es la organización de los datos en categorías discretas de acuerdo a: a) Sus propiedades y dimensiones; b) al uso de la descripción para dilucidar esas categorías. La descripción es básica para el ordenamiento conceptual.
- El ordenamiento conceptual es precursor de la teorización. Teoría es un conjunto de conceptos bien desarrollados relacionados entre sí y que conforman un marco conceptual integrado que puede explicar o predecir fenómenos. Cuando los conceptos se relacionan por medio de oraciones para formar un marco teórico explicativo acerca de qué, quién cuándo, dónde, por qué, y con cuáles consecuencias suceden los acontecimientos, los resultados de la investigación dejan de ser un ordenamiento conceptual para convertirse en teoría.
- El análisis de datos no es un proceso estructurado y rígido sino más bien un proceso en que los analistas combinan diferentes tipos de codificación usando con libertad diversas técnicas y procedimientos, pero estas técnicas y procedimientos son sólo herramientas que están a disposición del investigador para ayudar en el análisis, en sí mismos no conducen el análisis. Es preciso examinar e interpretar datos cuidadosa y minuciosamente.
- El propósito de las herramientas analíticas es estimular el proceso inductivo centrándose en los datos, sin dar nada por supuesto, evitar formas estereotipadas de pensar sobre los fenómenos, además de alejar el pensamiento del investigador de la literatura técnica y de su experiencia personal y detectar suposiciones hechas por quienes son estudiados.
- La codificación abierta consiste en descomponer los datos en partes discretas para examinarlos cuidadosamente y buscar semejanzas y diferencias. Todos aquellos hechos, acciones u objetos que se consideren similares en su naturaleza, desde un punto de vista conceptual, o relacionados en un significado se agrupan por categorías, entendiendo por categorías conceptos más abstractos. Estas categorías se construyen en términos de sus propiedades y dimensiones.
- La propiedad es la característica de una categoría que la define y le da significado mientras que la dimensión es la escala en la cual varían las propiedades generales de una categoría y le da especificaciones a la categoría y variaciones a la teoría.
- La codificación axial es un proceso que permite relacionar las categorías con sus subcategorías, la codificación se hace en torno al eje de una categoría (por ello el nombre de codificación axial) y enlaza las categorías según sus propiedades y dimensiones.
- El propósito de la codificación axial es reagrupar los datos que se habían fracturado al hacer la codificación abierta. Al relacionar las categorías con sus subcategorías se forman explicaciones más precisas y completas acerca de los fenómenos. Los datos se enlazan según sus dimensiones y propiedades y de ese modo se forman categorías densas, bien desarrolladas y relacionadas entre sí.
- La codificación selectiva es un proceso que permite integrar y refinar la teoría. Las categorías se organizan en torno a un concepto que se selecciona como concepto explicativo o central, de este modo se inicia un proceso de integración que no es instantáneo, se da a medida que transcurre el tiempo, pero al menos se tiene un esquema teórico preliminar al cual posteriormente se le quitarán los datos sobrantes o excedentes y se completan las categorías poco desarrolladas saturándolas por medio de un muestreo teórico adicional.
- El muestreo teórico está orientado por los conceptos derivados de la teoría que se está construyendo y haciendo comparaciones para descubrir variaciones entre los conceptos y que enriquezcan las categorías, en cuanto a sus propiedades y dimensiones se refiere, haciéndolas más densas. Se hace un muestreo de sucesos, acontecimientos, incidentes, no de personas u organizaciones.
- El enfoque del muestreo es diferente para cada tipo de codificación (abierta, axial o selectiva) pero en todo caso lo que se busca es indicadores representativos de conceptos teóricos pertinentes para luego establecer una comparación a fin de profundizar en las propiedades y dimensiones, atendiendo siempre al rango o variación en la dimensión.
- Los criterios que deben considerarse para evaluar la calidad de una investigación cualitativa son de dos tipos, unos relativos al proceso de investigación y otros relativos a la fundamentación empírica del estudio.
- Los indicadores relacionados con el proceso de investigación son:
• Cómo se seleccionó la muestra original.
• Las categorías principales que surgieron.
• Los indicadores que orientan hacia la identificación de las categorías principales.
• La forma de realizar el muestreo teórico, las categorías que se tomaron como base para realizarlo, la forma en que las formulaciones teóricas guiaron el proceso de recolección de datos y, una vez concluido el muestreo, hasta qué punto las categorías son representativas de los datos.
• Cuáles son las relaciones conceptuales entre categorías y las bases que sustentan su formulación y validación.
• Cómo y por qué se seleccionó la categoría central y cuáles son los fundamentos para tomar las decisiones analíticas finales.
En cuanto a los criterios referidos a la fundamentación empírica, son los siguientes:
• Cuántos conceptos hay, cuántos se generaron por el estudio, cuáles son las fuentes de los conceptos no generados por el estudio.
• La interrelación sistemática de los conceptos.
• La densidad conceptual de las categorías.
• Las posibles variaciones dentro de la teoría y una explicación de las condiciones bajo las cuales se presentan esas variaciones.
• Importancia de los hallazgos teóricos y resistencia al paso del tiempo de la teoría generada por fundamentación en los datos.
A nuestro juicio, la forma como se presenta la estructura del texto es sumamente didáctica y va guiando al lector progresivamente, con ejemplos prácticos, esclarecedores, con un lenguaje sencillo, sin dejar de ser científico. Puede ser consultado no sólo por investigadores que se inician en la investigación cualitativa sino también por aquellos que ya tienen experiencia en la aplicación de este enfoque cualitativo.
Cabe señalar que, con respecto a los procesos de codificación señalados por Strauss y Corbin (2002), encontramos bastante similitud con el procedimiento práctico para la categorización que indica Martínez Miguélez (2009), en algunos casos con nombres diferentes o simplemente sin asignarles un nombre en particular. También cita a Strauss y menciona la codificación axial.
Por otra parte, Coffey y Atkinson (2003) complementan los señalamientos de Strauss y Corbin (2002), en ellos encontramos también referencias a los métodos de codificación de Strauss. Estos autores, adicionalmente, proponen como estrategia de análisis pasar de la codificación al análisis narrativo, en el cual la forma y el contenido se pueden estudiar juntos, que complementa y contrapone la fragmentación de datos cualitativos. También sugieren estrategias para mantener la reflexividad en el análisis sobre la forma en que el lenguaje local se usa de manera figurada, metafórica y retórica.
Referencias
Coffey, A. y Atkinson, P. (2003). Encontrar el Sentido A los Datos Cualitativos. Estrategias complementarias de investigación. Medellín, Editorial Universidad de Antioquia.
Martínez Miguélez, M. (2009). Ciencia y Arte en la Metodología Cualitativa. México, Editorial Trillas.
Strauss,A. y Corbin,J. (2002). Bases de la Investigación Cualitativa. Técnicas y procedimientos para desarrollar la teoría fundamentada. Medellín, Editorial Universidad de Antioquia.
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